為支持高郵市招商引資及產(chǎn)業(yè)發(fā)展工作，揚州市郵開國金產(chǎn)業(yè)投資基金(有限合伙)母基金已成立，規(guī)模30億元。現(xiàn)公開遴選產(chǎn)業(yè)子基金管理機構(gòu)，有關(guān)事項公告如下：

　　一、遴選基本原則

　　(一)公平公正公開原則。按照統(tǒng)一遴選工作規(guī)則、遴選標準、評分標準來進行衡量審查，保證所有同等條件下的應(yīng)征管理機構(gòu)機會平等。

　　(二)依法依規(guī)原則。遴選工作嚴格執(zhí)行國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及有關(guān)政策規(guī)定，依法依規(guī)開展基金管理機構(gòu)遴選工作。

　　(三)遵循市場規(guī)律原則。遵循市場規(guī)律，拓寬選擇渠道，選擇與基金投資方向相匹配、管理資質(zhì)優(yōu)、管理能力強、投資經(jīng)驗豐富的優(yōu)質(zhì)基金管理機構(gòu)開展合作。

　　二、母基金基本情況

　　(一)基金定位

　　旨在支持高郵市推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群融合發(fā)展，優(yōu)化地方現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系布局。

　　(二)組織形式

　　有限合伙制。

　　(三)注冊地址

　　江蘇省高郵市。

　　(四)存續(xù)期限

　　存續(xù)期10年，其中：投資期7年，退出期3年。

　　(五)總規(guī)模

　　30億元

　　(六)投資模式及方向

　　基金采用“母子基金+直投”的方式開展投資，既可發(fā)起設(shè)立或投資若干只子基金，也可用于項目直投?；鹁劢垢叨搜b備、新能源、新一代信息技術(shù)、生命健康等高郵經(jīng)開區(qū)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，以重大招商引資和產(chǎn)業(yè)培育項目為主，兼顧中后期項目，主要投資本地企業(yè)和外地招引項目(被投資主體可在揚州市以外)。

　　三、產(chǎn)業(yè)子基金設(shè)立要求

　　(一)基本要求

　　1、產(chǎn)業(yè)子基金募集、設(shè)立、投資運作應(yīng)當符合行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則要求;

　　2、產(chǎn)業(yè)子基金按規(guī)定在中基協(xié)進行產(chǎn)品備案，依法依規(guī)運作;

　　3、產(chǎn)業(yè)子基金直接投資于符合產(chǎn)業(yè)專項母基金投資方向等相關(guān)要求的標的;

　　4、產(chǎn)業(yè)子基金應(yīng)當注冊在高郵市內(nèi);

　　5、產(chǎn)業(yè)子基金規(guī)模應(yīng)在5億-7億元范圍內(nèi)，母基金在子基金中的出資比例不超過50%;

　　6、法律法規(guī)和政策規(guī)定的其他要求。

　　(二)存續(xù)期限

　　原則上不超過7年。

　　(三)投資地域

　　1、子基金返投于高郵當?shù)氐慕痤~應(yīng)不低于母基金出資的1.5倍，原則上母基金出資全部投資于高郵本地。以下情形可認定為投資高郵本地企業(yè)：

　　(1)直接注冊登記在高郵市內(nèi)的企業(yè);

　　(2)投資后將注冊地遷往高郵市內(nèi)的企業(yè)(遷注冊地行為發(fā)生在基金存續(xù)期內(nèi));

　　(3)通過設(shè)立子企業(yè)形式將主要生產(chǎn)研發(fā)基地落戶高郵市內(nèi)的企業(yè)(確有實質(zhì)性經(jīng)營活動);

　　(4)被高郵市內(nèi)注冊登記企業(yè)收購的企業(yè)(控股型收購，且納入合并報表范圍);

　　(5)其他可認定為投資高郵市內(nèi)企業(yè)的。

　　2、原則上不投資境外項目。確需投資境外項目的，產(chǎn)業(yè)子基金管理機構(gòu)應(yīng)當嚴格審核，充分論證資金出境的必要性、合規(guī)性和資金安全保障措施等。

　　(七)管理費

　　1、投資期：不高于基金實繳規(guī)模的1.5%/年;

　　2、退出期：不高于未退出項目初始投資成本的1.5%/年;

　　3、延長期、清算期：不收取管理費;

　　4、建立管理費追溯調(diào)整機制，投資期滿，基金未投資的資金應(yīng)退還并做減資處理，多收取的基金管理費應(yīng)當及時退還或者留抵退出期的基金管理費。

　　(八)門檻收益與業(yè)績報酬

　　門檻收益率不低于年化6%，管理機構(gòu)業(yè)績報酬為超額收益的20%。

　　(四)負面清單

　　產(chǎn)業(yè)子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　1、從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);

　　2、投資二級市場股票(參與上市公司定向增發(fā)除外)、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品;

　　3、向任何第三方提供贊助、捐贈;

　　4、吸收或者變相吸收存款，或者向第三方提供貸款和資金拆借;

　　5、進行承擔無限連帶責任的對外投資;

　　6、發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品等方式違規(guī)募集資金;

　　7、“名股實債”、“名基實儲”;

　　8、投向國家禁止、限制投資或者不符合國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的項目;

　　9、將基金投資作為招商引資優(yōu)惠條件;

　　10、國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

　　四、管理機構(gòu)和管理團隊申報要求

　　(一)管理機構(gòu)要求

　　遴選管理機構(gòu)相關(guān)標準不得低于以下條件：

　　1、應(yīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記;

　　2、原則上應(yīng)為私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)頭部機構(gòu)(近三年曾在清科、投中等權(quán)威機構(gòu)榜單排名中列入早期投資機構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)、私募股權(quán)投資機構(gòu)或國資投資機構(gòu)前100強)，或細分行業(yè)領(lǐng)域頭部機構(gòu)(清科、投中、融中等細分行業(yè)榜單前100強);

　　3、在中國大陸注冊，實繳注冊資本應(yīng)不低于1000萬元人民幣且與所管理基金規(guī)模相匹配;

　　4、對采用有限合伙制的產(chǎn)業(yè)子基金的出資比例不低于基金認繳規(guī)模的1%且不低于500萬元;

　　5、具備良好的募資能力和退出業(yè)績。機構(gòu)在管私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)模原則上不低于10億元，基金直投企業(yè)中至少已有5個通過IPO、并購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出且實現(xiàn)保值增值;

　　6、具有專業(yè)穩(wěn)定的團隊。機構(gòu)全職工作人員中至少有10名專門從事投資業(yè)務(wù)，其中至少5名具備5年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗，具有良好的職業(yè)操守和信譽。有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施;

　　7、具有健全的公司治理和內(nèi)控管理體系。有規(guī)范的項目遴選機制、投資決策機制、激勵約束機制、風險控制機制、財務(wù)管理機制等;

　　8、熟悉揚州高郵地區(qū)產(chǎn)業(yè)，招商儲備項目豐富;

　　9、管理機構(gòu)及核心管理團隊成員無被金融管理部門或司法機關(guān)等處罰的不良記錄，無嚴重失信記錄。

　　經(jīng)遴選程序確定為子基金管理機構(gòu)后，子基金管理機構(gòu)不得隨意變更股權(quán)和核心管理團隊、管理人員。若確需進行任何調(diào)整，應(yīng)自調(diào)整決定作出之日起5個工作日內(nèi)，向揚州市國揚基金管理有限公司書面報備。若有重大不利調(diào)整，揚州市國揚基金管理有限公司有權(quán)利重新遴選或變更管理機構(gòu)。

　　(九)管理團隊要求

　　1、配備專職管理團隊不低于5人，成員應(yīng)具備相關(guān)從業(yè)資格證書，具備相關(guān)領(lǐng)域的投資經(jīng)驗，在申報機構(gòu)工作不少于2年;

　　2、配備的專職管理團隊核心成員(委派至產(chǎn)業(yè)子基金的負責人及投委會成員)應(yīng)全部具有3年以上股權(quán)投資管理經(jīng)驗，且至少3人在申報機構(gòu)擁有與產(chǎn)業(yè)專項母基金相同性質(zhì)基金產(chǎn)品“募、投、管、退”全流程的管理經(jīng)驗。上述與產(chǎn)業(yè)專項母基金具有相同性質(zhì)的基金產(chǎn)品是指具有相同或相近投向的股權(quán)投資基金;

　　3、管理機構(gòu)須保證核心成員的穩(wěn)定性，基金協(xié)議須對基金投資決策委員會委員和管理團隊的核心人員進行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生變動須經(jīng)基金合伙人(股東)會議等基金相關(guān)權(quán)力機構(gòu)表決通過;

　　4、核心成員的歷史業(yè)績確保真實可核查，核心成員應(yīng)在相關(guān)基金曾擔任關(guān)鍵人士或投決會成員或委派代表，或在申報機構(gòu)及相關(guān)基金的管理人中擔任負責投資業(yè)務(wù)的高級管理人員;

　　5、管理團隊須在產(chǎn)業(yè)子基金中建立風險利益綁定機制。

　　五、遴選程序

　　產(chǎn)業(yè)子基金管理機構(gòu)由母基金管理機構(gòu)揚州市國揚基金管理有限公司公開遴選。

　　遴選程序包括：

　　(一)發(fā)布公告;

　　(二)材料初審。對申報材料完整性、內(nèi)容全面性、方案可行性等方面進行初步審核，排除不符合基本要求的申報方案，確定初選機構(gòu)名單;

　　(三)盡職調(diào)查。對初選機構(gòu)開展盡職調(diào)查，著重對管理機構(gòu)登記備案、歷史業(yè)務(wù)、組織架構(gòu)、專業(yè)化經(jīng)營、投資決策、投后管理、風險控制和財務(wù)、法務(wù)、業(yè)務(wù)等重要信息進行全面核查;

　　(四)決策流程。母基金管理機構(gòu)履行決策流程后確定遴選結(jié)果;

　　(五)結(jié)果公示。遴選結(jié)果向社會公示不少于5個工作日。

　　六、申報方式

　　(一)請按照本公告要求開展產(chǎn)業(yè)子基金管理機構(gòu)申報工作，并按照附件要求準備詳細申報材料。

　　(二)申報材料統(tǒng)一匯編成冊，相關(guān)用印、格式、封面和裝訂要求詳見附件。

　　(三)申報材料匯編一式叁份(一正兩副，當正副本內(nèi)容不一致時，以正本為準)，報送至揚州市國揚基金管理有限公司(地址：揚州市蜀岡—瘦西湖風景名勝區(qū)瘦西湖路149號506室)。申報材料匯編用印后掃描件和word電子版請同步發(fā)送至郵箱：chengxinran@yzjrjt.com。

　　聯(lián)系人：瞿雪飛 聯(lián)系電話：18862120504

　　成昕然 聯(lián)系電話：19351922776

　　(四)遞交截止時間：2024年 12月16日16時0分，以紙質(zhì)版材料遞交時間為準。

　　(五)開標時間及地點

　　開標時間：2024年12月19日16時0分

　　開標地點：揚州市瘦西湖路149號揚州國金集團。

　　(六)本次招標公告發(fā)布

　　本次招標公告發(fā)布在揚州市國金投資集團有限公司官網(wǎng)http://m.tefrp.cn。

　　附件：揚州市郵開國金產(chǎn)業(yè)投資基金(有限合伙)產(chǎn)業(yè)子基金管理機構(gòu)申報材料說明

 

　　揚州市國揚基金管理有限公司

　　2024年12月9日